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外汇违规案例分析及应对实战训练营



训练营安排


《外汇违规案例分析及应对实战训练营》采用直播+在线答疑+结营考试的模式,包括直播教学、课程答疑、结营考试等多个环节。

  • 课程时间:2023 年 9 月 18 日、19 日、20 日 19:30-20:30

  • 结营考试:2023 年 9 月 21 日  20:00-20:45

  • 完成学习任务并顺利通过结营考试的学员,将为其颁发《外汇业务检查实战专家》证书,为金融机构选拔人才提供参考依据。



训练营课程大纲


第一天:外汇业务检查趋势及要点

(9月18日  19:30-20:30)

讲师:牛翊君

一、外汇业务检查框架

1、检查目的

2、检查思路   

3、检查法规

4、检查程序

5、罚则

二、银行外汇业务检查趋势

1、流出方向依然是重点

2、内外部合作愈加频繁

3、检查频率在减少

4、处罚力度在增强

5、罚款占比在走弱

三、企业外汇业务检查趋势

1、非法买卖外汇是重点

2、处罚力度大幅走强

3、处罚占比快速提升

4、隐蔽性强,监管成本高


第二天:银行外汇业务检查案例分析

(9月19日  19:30-20:30)

讲师:牛翊君

一、案例分析

案例1:擅自提供对外担保(履约)

案例2:擅自提供对外担保(未履约)

案例3:违反规定办理经常项下付汇

案例4:违反规定办理经常项下收汇

案例5:违反规定办理资本项下收汇

案例6:违反规定办理资本项下付汇

案例7:违反规定办理结售汇业务

二、处罚风险防范的几点思考

1、避免进入误区

1)防风险与促业务是一对矛盾

2)表面合规与实质合规是一对矛盾

3)底层逻辑与实际执行是一对矛盾

4)尽职审查与客户服务是一对矛盾

2、尽量宏观视角看待问题

3、善意良性沟通

4、专业人士助力


第三天:企业外汇业务检查案例分析

(9月20日  19:30-20:30)

讲师:牛翊君

一、案例分析

案例1:非法买卖外汇

案例2:变相买卖外汇

案例3:逃骗汇(构造贸易背景)

案例4:逃骗汇(个人分拆)

案例5:非法结汇(违规办理资本金结汇)

案例6:非法结汇(贸易融资非法结汇)

案例7:违规汇入(虚开骗税)

案例8:违反外债管理规定

二、答疑



讲师介绍


  • 跨境金融研究院 合伙人 牛翊君

  • 曾任职于外管局某地分局,熟悉外管各条线业务,曾参加总分局各类检查30余次,因表现突出,受到总局发函嘉奖,专业素质过硬;多次代表所属分局在系统内业务竞赛上斩获奖项,有50余篇信息调研被外管及人行系统各级刊物采用,具备较强的政策研究能力;曾任上海某集团外汇业务负责人,在搭建企业跨境体系方面颇有建树,政策敏锐度高,实操经验丰富;长期探索外汇政策与企业跨境的良性互动,乐于分享,善于结合实操解读政策,深入浅出,广受学员好评。



结营考试与证书发放


一、考试试题


  • 试题为标准化试题,均为单选题 / 多选题,一共 50 道,每题 2 分,学员点击选项进行作答。

  • 考试时间为 45 分钟,每个考生有1次挑战机会。


二、证书发放

  • 考试满分100分,60分及以上通过,考试通过的学员将取得《外汇业务检查实战专家》证书。

  • 其中,成绩前15%者获得大师级称号,成绩前15%-40%者获得专家级称号。



报名方式及费用


  • 训练营价格:799元/人

  • 团购优惠详情咨询:17886751358

欢迎报名!



END


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